Kursus: Finansiel Compliance 2.0 –

Baggrund

Den regulatoriske tsunami efter finanskrisen har medført en markant udvikling i antallet af opgaver for og antallet af medarbejdere i finansielle virksomheders compliancefunktion. Underviserne har i en årrække undervist i kurset ”Praktisk compliance i den finansielle sektor”, som er et grundkursus i compliancearbejde, som giver en overordnet indføring i reglerne og opgaverne for en compliancefunktion. Dette kursus er et udvidet kursus for erfarne compliancemedarbejdere, hvor der gås i dybden med kernediscipliner for compliancemedarbejdere.

Udbytte

På kurset får du bl.a.:

• Dybere viden om væsentlige compliance discipliner som test af kontroller og optimering af samarbejdet med forretningen.
• Viden om risikomodeller og risikovurdering

Indhold

Kurset vil med udgangspunkt i reglerne for pengeinstitutter gå i dybden med nogle af de grundlæggende compliancediscipliner.

Du vil på kurset blandt andet lære om:

• Sammenhæng og forskel mellem operationelle risici og compliancerisici
• Metoder anvendt til test af kontroller
• Typer af gennemgange og valg af dybde heri
• Anvendelse af risikomodel og vurdering af compliancerisici
• Præsentation af vanskelige rapporter for forretningen, og øget gennemslagskraft.

En enkelt session af kurset vil være opdelt i 2 fagspor:

A. God skik

B. GDPR

Kursisterne skal forud for kurset tilkendegive, hvilket spor de ønsker at deltage i.

Målgruppe

Kurset er målrettet erfarne compliancemedarbejdere, som gerne vil udvide horisonten i compliancearbejdet og dybden af deres compliancekompetencer.

Kurset er ikke en gennemgang af reglerne om værdipapirhandel og GDPR. Reglerne anvendes som udgangspunkt for drøftelser.

Materiale

Du får udleveret en mappe med kursuspræsentationen. Derudover får du adgang til relevant kursusmateriale på JUC’s online materialeportal.

Kurset kan godkendes som obligatorisk efteruddannelse for advokater.