Netværk

Se alle produkter
bla
Se alle produkter
bla

Kursus

Screening og sanktioner i lyset af hvidvaskloven

7

lektioner (point)

Pris: 6795 DKK.

Del på sociale medier

in
f

Indhold

På dette kursus tager vi afsæt i en kortlægning af reglerne om finansielle sanktioner mod lande, personer, grupper, juridiske enheder eller organer som de fremgår af hvidvaskloven.

Det er et praktisk kursus i den forstand, at vores tema er på implementering og vedligehold af håndtering af screening mod sanktionslister og dokumentationskrav.

Emner er bl.a.:
  • Kortlægning af krav
  • Kort om rammeværk, kontroller og rapportering
  • Hvor løses opgaverne bedst – økonomi, compliance eller i den enkelte afdeling, der har kundekontakt?
  • Forberedelse til tilsyn 

Baggrund

Hvidvasklovens § 47 giver Finanstilsynet tilsynskompetence i forhold til overholdelse af reglerne om finansielle sanktioner mod lande, personer, grupper, juridiske enheder eller organer. Dette gælder for virksomheder/personer, som Finanstilsynet fører tilsyn med. Sideløbende giver hvidvasklovens § 57 Erhvervsstyrelsen tilsynskompetence i relation til virksomheder og personer, som Erhvervsstyrelsen fører tilsyn med.

Hvidvasklovens § 64 giver Advokatrådet tilsynskompetence i relation til advokater og hvidvasklovens § 65 giver Spillemyndigheden samme tilsynskompetence i relation til udbydere af spil.  

Disse regler danner grundlag for kursets program.

Udbytte

Kursets mål er at give et konkret overblik over reglerne om finansielle sanktioner, herunder hvordan geografiske faktorer har indvirkning på eksponering i forhold til risiko. I tillæg nævner hvidvasklovens bilag 3 om høj risikofaktorer lande, som er genstand for sanktioner, embargoer eller lignende foranstaltninger truffet af f.eks. EU eller FN og lande, som finansierer eller støtter terrorvirksomhed, eller som huser kendte terrororganisationer.

Kurset fokuserer på konkrete situationer, der kan opstå ud fra disse regler og kommer med et bud på en løsning i forhold til, hvordan screening mod sanktionslister i praksis kan løses.

Vi kommer rundt om:
  • Sammenhæng til intern risikovurdering efter hvidvasklovens § 7
  • Generel risikostyring
  • Hvilke datapunkter der er nødvendige for at screening mod sanktionslister
  • System til understøttelse?
  • Hvor findes listerne og hvordan bliver de opdateret?
  • Hvad er processen, hvis der er et match mellem en klient og en sanktionsliste?

Målgruppe

Virksomheder og personer omfattet af hvidvaskloven.

Forudgående kendskab til reglerne er ikke nødvendigt.
Kurset er for alle virksomheder omfattet af hvidvaskloven.

Materiale

Du får adgang til relevant kursusmateriale på JUC’s online materialeportal.

Program

Programmet er et udkast, og vi forbeholder os retten til at ændre programmet løbende) Det endelige program sendes til deltager inden kursets afholdelse.

  • Navnerunde (navn stilling årsag til deltagelse el.)
  • Baggrund for sanktioner
  • Regelværket bag sanktioner
  • Konkrete situationer fra hvidvaskloven
  • Hvordan screenes klienter i praksis
  • Match mellem klient og sanktionsliste
  • Klar til tilsyn med sanktionsregler.

Kurset kan godkendes som obligatorisk efteruddannelse for advokater.

Vil du vide mere?

Hvis du har yderligere spørgsmål eller ønsker mere information vedrørende dette kursus, er du altid velkommen til at kontakte mig.

Yolanda Lange
Kursuschef
Mobil: +45 26 11 72 67
Email: yl@juc.dk

Vælg mellem et bredt udvalg af kurser inden for compliance

JUC's kurser i compliance henvender sig til dig, der ønsker at være opdateret samt mestre de juridiske krav og udfordringer inden for compliance-verdenen. På kurserne får du en række praktiske værktøjer formidlet af områdets førende profiler. Til dig, som er advokat, kan vores kurser godkendes som obligatorisk efteruddannelse.

Hold dig opdateret

Er du helt opdateret på nye regler, lovgivning, praksis – og ikke mindst, har du de fornødne redskaber til at håndtere dem? Vælg hvilke retsområder, du vil informeres om og modtag juridiske nyheder, som klæder dig på til morgendagens opgaver.

Kompetenceudvikling

Hos JUC finder du juridiske kurser inden for en bred vifte af arbejdsområder. Vi udbyder både grundkurser og specialistkurser, som kan godkendes som obligatorisk efteruddannelse.

På vores kurser undervises du af førende danske og internationale eksperter, der giver dig indblik i aktuelle udfordringer og muligheder inden for forskellige retsområder. Du vil få konkrete værktøjer, som du kan anvende i dit daglige arbejde og du får en unik indsigt i ny lovgivning, retspraksis og administrativ praksis med fokus på betydningen for dit specifikke arbejdsområde.

Del på sociale medier

in
f