Generelt om certificeringen

JUC's Certificering i Compliance er en anerkendt og professionel uddannelse i corporate compliance. Gennemførelsen af uddannelsen giver et fagligt fundament og kompetencerne til at udvikle og indføre en compliance-funktion og implementere et compliance-program i en virksomhed.Certificeringen er opbygget i seks intensive moduler og er udviklet i samarbejde med nogle af Danmarks mest erfarne eksperter og praktikere inden for compliance. Undervisningen tager udgangspunkt i praksisbaseret læring med cases, og der gennemføres workshops på flere af modulerne.

Uddannelsens programleder er Annelise Warrer, som er SVP, Head of Compliance i Nykredit og en af Danmarks mest anerkendte compliance-eksperter. Hun har sammensat et meget stærkt hold af medundervisere, som alle har praktisk og teoretisk specialviden inden for forskellige compliance-discipliner.

Eksklusiv uddannelse i corporate compliance

Certificeringen i compliance dækker alle centrale discipliner og problemstillinger i compliance-arbejdet – herunder compliance-politikker, retningslinjer, kontroller, risikovurderinger, rapportering samt juridiske og organisatoriske udfordringer.

Programmet omfatter desuden væsentlige områder som GDPR, whistleblower-ordninger, risk management, corporate governance, anti-hvidvaskning, intern revision samt ESG og bæredygtighed.

Uddannelsen kvalificerer deltagerne til at udvikle, implementere og evaluere compliance-programmer og til at varetage funktioner som Compliance Officer, Compliance Manager eller tilsvarende roller i en virksomhed eller offentlig organisation.

Teori og praksis i alle faser af compliance-arbejdet

Undervisningen tager udgangspunkt i både det juridiske grundlag, implementering og praktisk kvalitetssikring af virksomhedens compliance-aktiviteter. Forløbet kombinerer teori og praksis og giver deltagerne redskaber til at arbejde strategisk og operationelt med compliance på tværs af organisationen.
Certificeringen i compliance er en how-to-uddannelse, der i stort omfang er baseret på erfaringer fra compliance-praktikere og -ledere fra store danske virksomheder samt diskussioner mellem deltagerne.
 

GDPR, Risk Management, AML, Whistleblower-ordning og ESG

Certificeringen i Compliance giver deltagerne overblik og grundlæggende indføring i de mest centrale compliance-områder og corporate governance.I et typisk compliance-program vil overholdelse af GDPR-lovgivning, håndtering af persondata i datasystemer, intern revision, risikovurdering, riskostyring og whistleblower-ordningen være centrale elementer. I internationale virksomheder vil AML – Anti Money Laundering dvs. anti-hvidvaskning, anti-korruption, konkurrencelovgivning også typisk være en del af et compliance-program.En politik for ESG og bæredygtighed er også i stigende grad en del af danske virksomheders compliance-programmer.

Udtalelse fra programchef Annelise Warrer 

Programchef Annelise Warrer, SVP, Head of Compliance i Nykredit, har stået for udviklingen af uddannelsen:"Jeg er optaget af, at compliance-arbejdet skal udføres på et højt fagligt niveau og skal være værdiskabende for ledelsen og din virksomhed. Risici skal vurderes uafhængigt af forretningen, men identificeres bedst, hvis man har et godt samarbejde med forretningen og hele tiden har øje på bolden i stedet for manden. Det er særlig vigtigt med en praktisk risikoforståelse, og det prøver vi også at adressere i løbet af uddannelsesforløbet."
 

Undervisningsmoduler i JUC's Certificering i Compliance

Certificeringen består af følgende seks moduler:
 
Modul 1: Introduktion til compliance

• Hvad er compliance?
• Rammer for compliance-funktionen
• Governance og risikostyring
  • Three lines of defence
  • Ansvarsfordeling i organisationen
• Compliance-funktions opgaver
• Værdiskabende compliance

 
Modul 2: Kernediscipliner i compliance

• Typer og valg af dybde i compliancegennemgange
• Identificering af interessenter
• Fastlæggelse af scope
• Afdækning af risici og efterprøvelse af kontroller
• Risikovurdering af findings
• Krav til dokumentation
• Præsentation af rapporter for forretningen og konflikthåndtering
• Tips og tricks til den gode compliance-rapport
• Workshop om en fiktiv compliance-gennemgang og compliance-rapport

 
Modul 3: Compliance-programmet (på engelsk)

• Compliance-strategi
• Etablering af program
  • Politikker og retningslinjer
  • Rådgivning og uddannelse af medarbejdere
  • Compliance-plan og flerårsplaner
  • Rapportering til ledelse
  • Dokumentation
  • Kontroller
• Korruption
  • Korruptionslovgivning – dansk lovgivning, UKBA, FCPA mv.
  • Håndtering af korruptionsrisici og kontroller på området
• Eksportkontrol og internationale sanktioner
• Tredjepartsrisici
  • Lovgivning og myndigheder
  • Agenter, leverandører og samarbejdspartnere
  • Workshop om tredjepartsrisici
• AML og efterlevelse af internationale sanktioner
  • Efterlevelse af regler på område
  • Gennemførelse af relevante kontroller
  • Compliancegennemgange på området

 
Modul 4: Compliance på centrale områder

• IT-compliance
• GDPR
  • Introduktion til GDPR
  • Governance og kontroller på persondataområdet
• Konkurrencelovgivning
  • Compliance-gennemgange af konkurrenceret
• IT-sikkerhed
  • NIS2
  • GRC
• ESG og bæredygtighed
  • CSRD-rapportering
  • ESRS-standarder
  • Bæredygtighed som forretningsstrategi
• Internationale trends og tendenser
• Datadreven compliance
• Anvendelse af AI i compliance-arbejdet
• Risikoanalyse i forskellige compliance-områder
• Compliance i fremtiden

 
Modul 5: Interne og eksterne undersøgelser

• Introduktion til interne og eksterne undersøgelser
• Planlægning og gennemførelse af interne undersøgelser, herunder interviews
• Whistleblower-ordning – Modtagne anmeldelser, typiske udfordringer og praktiske anbefalinger
• Workshop om interne undersøgelser
• Tilsyn fra myndigheder
• Forberedelse og håndtering af anmeldte og uanmeldte tilsynsbesøg
• Dawn raid beredskab
   

Modul 6: Compliance-programmet

• Compliance-strategi - fastlæggelse af risikoappetit ift. compliancerisici
  • Etablering af et compliance-program 
  • Politikker
  • Retningslinjer
  • Forretningsgange mv.
  • Kontroller
• Rådgivning og uddannelse af medarbejdere mv.
• Rapportering til ledelse og bestyrelse
  • Compliance-planen
  • Compliance-risikovurdering 
  • Compliance-plan og flerårsplaner 
  • Dokumentation af risikovurdering og compliance-plan
• Compliance som kulturskaber:
  • Hvordan kommer compliance på landkortet?
  • Inddragelse af organisationen i compliance-arbejdet
• Konflikthåndtering
• Personlig gennemslagskraft
• Skyggearbejde
  
  
• Selve certificeringen
  
  • Multiple choice-test
  • Mundtlig eksamen baseret på en case
    
    

Medunderviserne på certificeringen

Udover programchef Annelise Warrer fra Nykredit, som leder undervisningen, så vil deltagerne også møde følgende medundervisere:

• Kristina Petersen, Head of Risk, Financial and Operational Compliance, Nykredit
• Henning Mortensen, formand, Rådet for Digital Sikkerhed og CISO/CPO, Brødrene A&O Johansen
• Thomas Etter, Head of Compliance & Data Protection, Hempel
• Maria Sudarikova, Sanctions & Export Control Manager, Hempel
• Hans Jakob Folker, Advokat (L) og partner, Kromann Reumert
• Frank Wagner, Investigation and Compliance Officer, Danske Bank
• Tobias Søttrup, Director, Deloitte
• Jesper Klit, Owner, Jesper Klit & Partners

 

Målgruppe

Uddannelsen henvender sig til personer med ansvar for eller beskæftigelse med compliance, risikostyring og regulatoriske forhold, herunder compliance-ansvarlige, konsulenter, dataansvarlige, jurister, advokater og ledere i både private virksomheder, den finansielle sektor og offentlige organisationer.

Den er relevant for både juridiske og ikke-juridiske profiler, som ønsker en styrket og praksisnær forståelse af corporate compliance. Uddannelsen er særlig velegnet for dem, der arbejder med GDPR, intern kontrol, whistleblower-ordninger, bæredygtighed, eller som ønsker at opbygge, evaluere eller videreudvikle en compliancefunktion i egen organisation.
 

Materiale

Deltagerne vil få adgang til kursuspræsentationerne og andet relevant materiale via JUC's online materialeportal.